11月1日盘后，华讯投资发布公告称，公司郑州分公司因在开展证券投资咨询业务中存在违规行为，被中国证监会河南监管局责令立即停止并予以改正，且自收到决定书之日起10个工作日内处分相关人员，同时暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。
公告显示，华讯投资郑州分公司在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的 研究 报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险。
根据相关规定，河南证监局决定责令华讯投资郑州分公司立即停止上述违规行为，并予以改正；责令其自收到决定书之日起10个工作日内，处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员，并在作出决定之日起3个工作日内书面报告；责令其自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。
华讯投资表示，公司已经责令郑州分公司按照公司合规风控要求开始进行整改。上述情况对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。
值得注意的是，此前华讯投资已经有广州分公司、北京分公司、西安分公司、长沙分公司4家分公司因各类问题受到当地证监局处罚，涉及问题包括向投资者口头承诺或保证投资收益、部分销售人员向客户进行误导性营销宣传、新增营销场所未报备、未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供咨询服务等。
资料显示，华讯投资2015年10月29日挂牌新三板，主营业务为提供证券投资咨询服务，属于基础层企业，2017年上半年营收4.45亿元，净利润712.28万元。
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