11月1日，华讯投资（833924）发布公告称，大连华讯投资股份有限公司郑州分公司（以下简称“郑州分公司”）近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。
经查，大连华讯投资股份有限公司郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行 为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的 研究 报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。河南证监局决定对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取以下监督管理措施：
一、责令郑州分公司立即停止上述违规行为，并予以改正；
二、责令郑州分公司自收到决定书之日起 10 个工作日内，处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员，并在作出决定之日起 3 个工作日内向河南证监局书面报告；
三、责令郑州分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户 6 个月。
华讯投资表示，公司将严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定，切实加强对相关证券法律法规的学习，强化守法合规意识，进一步增强规范运作能力，并继续积极配合并接受中国证监会及其派出机构的日常监管。
犀牛之星自选股显示， 华讯投资主营业务致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。2017年上半年公司营收4.45亿，净利润712.28万。
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